Управляющий эксперт Центра комплаенс-контроля профессионального участника рынка ценных бумаг

Обязанности: Проведение контрольных мероприятий на предмет соблюдения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства, нормативных документов Банка России и саморегулируемой организации, в том числе требований к брокерской, депозитарной, дилерской деятельности, деятельности по инвестиционному консультированию. Контроль отчетных форм профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе № 0409706, 0409707, 0409708, 0409712, 0409713. Рассмотрение жалоб получателей финансовых услуг. Подготовка ответов на предписания (требования) Банка России и требования саморегулируемой организации. Ведение учета событий комплаенс-риска. Анализ внутренних документов Банка, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Контроль устранения обстоятельств, которые привели к реализации комплаенс-риска (в случае его реализации), а также контроль хода реализации мер по предотвращению случаев повторной реализации комплаенс-риска. Разработка и актуализация внутренних нормативных документов, устанавливающих порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Методологическое сопровождение, консультационная поддержка подразделений, функции которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования: опыт работы по направлению внутреннего контроля профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не менее 3 (трех) лет; знание законодательства о рынке ценных бумаг, о банковской деятельности, стандартов саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг; знание операций, осуществляемых кредитными организациями и профессиональными участниками рынка ценных бумаг на финансовых рынках, технологии их проведения, порядок отражения в учете и отчетности; навыки проведения проверок и иных контрольных процедур, анализа, систематизации и обобщения информации, подготовки и оформления итоговых материалов по результатам проверок и иных документов в пределах компетенции подразделения; навыки анализа и обобщения больших объемов данных, в том числе экспертный уровень владения MS Excel (желательно подтвержденный сертификатами и иными аналогичными документами); высшее юридическое или экономическое образование; наличие дополнительного образования в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, свидетельство о квалификации (аттестаты специалиста финансового рынка) по брокерско-дилерской и депозитарной деятельности является преимуществом; продвинутый пользователь ПК, опыт работы в SAP, АБС, Диасофт является преимуществом Условия: График работы: 5/2 Официальное оформление в соответствии ТК РФ Конкурентный уровень дохода: оклад + премии Медицинская страховка, страховка для выезжающих за границу Доплата к отпуску и больничному листу Дополнительные льготы при заключении брака и рождении детей Социальная поддержка при сложных жизненных ситуациях Льготное кредитование для сотрудников Обучение в корпоративном университете Банка Корпоративная библиотека