компания "банк азии" зао "банк азии" требуется руководитель службы комплаенс контроля. требования: - образование высшее/профессионально-техническое экономическое или юридическое; - опыт работы: в подразделениях, связанных с основной деятельностью финансово-кредитных учреждений, в общей сложности не менее 5-ти лет; - знание законодательства кыргызской республики, нормативных актов гсфр и нбкр, регулирующие деятельность банка по предотвращению отмыванию денег и финансированию терроризма; - четкое понимание банковских продуктов, операций, услуг, операций клиентов, и потенциальных рисков, характерных для деятельности банка по пфтд/лпд; - владение навыками аналитической и статистической работы; обязанности: - организация разработки и представление на утверждение совету директоров банка программы внутреннего контроля в целях пфтд/лпд, по согласованию с правлением банка, банка и доведение программы внутреннего контроля в целях пфтд/лпд до сведения всех сотрудников, которые участвуют в ее реализации; - ведение переписки с органом финансовой разведки, нбкр, корреспондентскими банками и другими лицами в части пфтд/лпд; - предоставление в орган финансовой разведки, по его письменному запросу, дополнительной информации и документов, связанных с операциями (сделками), в отношении подозрительных операций (сделок), в том числе составляющие служебную, коммерческую, банковскую или иную тайну, а также документы и информацию, которые представляются на основании соответствующего международного договора кыргызской республики, в порядке, установленном законодательством кыргызской республики; - ведение и обновление базы данных по перечню физических и юридических лиц (рэг) в по «операционный день банка» согласно сводному санкционному перечню совета безопасности оон, сводному санкционному перечню кыргызской республики, перечню высокорискованных стран; - своевременное и качественное проведение: сбора, обработки, on-line мониторинга и off-line анализа операций (сделок) согласно программы внутреннего контроля в целях пфтд/лпд и использование всех видов информации, необходимой для результативной работы; - на ежедневной основе осуществление проверки и проведение платежных поручений клиентов банка в по «интернет-банкинг» на наличие выокорискованных стран, оффшорных зон и признаков подозрительности согласно перечню критериев подозрительных операций (сделок); - участие в идентификации клиентов и иных участников операций (сделок), изучение и анализ их деятельности и изучение источников его доходов и активов; - мониторинг и анализ операций (сделок) клиентов; - изучение деятельности учреждений-корреспондентов и осуществление оценки комплаенс-риска; - выявление подозрительных операций (сделок) в соответствии с перечнем критериев подозрительных операций (сделок); - представление письменного отчета о деятельности службы и о результатах реализации программы внутреннего контроля в целях пфтд/лпд совету директоров банка по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал; - предоставление председателю правления банка предложения о рассмотрении вопроса о приостановлении сотрудничества с клиентом, если такое сотрудничество может повредить репутацию банка; - немедленное извещение председателя правления банка о выявленных нарушениях действующего законодательства кыргызской республики по пфтд/лпд и внутренних нормативных документов банка в деятельности структурных подразделений банка, если такие нарушения не могут быть устранены в рамках его полномочий и которые могут повлечь значительный риск юридических или регулятивных санкций, финансовых потерь или риск потери репутации; - организация работы и осуществление общего руководства деятельностью службы; - составление планов работ (мероприятий) и отчетов о проделанной работе службы, графика отпусков сотрудников службы с последующим утверждением у председателя правления банка, и дальнейшей передачей в соответствующие подразделения банка; - распределение обязанностей между сотрудниками службы и функциональной взаимозаменяемости сотрудников службы; - определение и оценка профессиональных знаний сотрудников службы, определение потребностей сотрудников службы в повышении квалификации, подготовки и переподготовки; - определение и оценка профессиональных знаний сотрудников структурных подразделений банка, участвующих в реализации программы внутреннего контроля в целях пфтд/лпд; - представление председателю правления банка и совету директоров банка предложений по устранению выявленных недостатков и нарушений действующего законодательства в части пфтд/лпд и внутренних нормативных документов банка в части пфтд/лпд, и представление предложений по привлечению к ответственности соответствующих должностных лиц; - на профессиональном уровне выполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, своевременное исполнение поручений, распоряжения и приказы председателя правления банка и непосредственно совета директоров банка; - регулярное повышение квалификации и поддержание уровня профессиональных навыков; - проведение обучения и при необходимости консультаций сотрудников структурных подразделений банка, которые участвуют в реализации программы внутреннего контроля в целях пфтд/лпд и политики по пфдт/лпд; - при необходимости, подготовка постановки задач по усовершенствованию по одб в части комплаенс-риска совместно с отделом внедрения новых информационных технологий и отделом информационных технологий банка; - соблюдение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении своих функций, и неразглашение данных о передаче информации в орган финансовой разведки в соответствии с законом кыргызской республики «о пфтд/лпд»; - соблюдение требований законодательства кыргызской республики и внутренних нормативных документов банка, а также соблюдение трудовой дисциплины банка; - обеспечение сохранности и возврата документов, полученных от соответствующих структурных подразделений банка; - обеспечение надлежащего учёта и хранения документов, используемых в работе; - применение риск-ориентированного подхода в процессе трудовой деятельности, направленного на выявление возможных рисков и проведение мероприятий по их предупреждению / минимизации. уведомление о возможных рисках риск-менеджера / непосредственного руководителя. условия: оформление согласно тк кр; срок подачи резюме до 21.06.2022г. включительно.
Адрес
Кыргызстан Бишкек